部門信息公示

索引號: 20220111104345 生成日期: 2022-01-11 10:43:45
信息名稱: 臨夏州市場監管領域部門聯合 “雙隨機、一公開”監管工作細則 發布機構:

臨夏州市場監管領域部門聯合 “雙隨機、一公開”監管工作細則


臨夏州市場監管領域部門聯合

“雙隨機、一公開”監管工作細則

 

 

第一條為創新市場監管方式,規范行政執法行為,保障檢查對象合法權益,營造公平競爭營商環境,推動大眾創業、萬眾創新。根據國務院、省政府、州政府《關于在市場監管領域全面推行部門聯合“雙隨機、一公開”監管的意見》及《甘肅省人民政府辦公廳關于做好甘肅省“互聯網+監管”系統上線運行和推廣應用工作的通知》精神,結合全州市場監管領域工作實際,制定本細則。

第二條本細則所稱“雙隨機、一公開”監管,是指全州市場監管領域相關部門根據甘肅省“互聯網+監管”系統監管事項目錄清單發布抽查工作計劃,根據檢查實施清單制定抽查任務,采取隨機方式抽取被檢查對象和執法人員,對照抽查檢查相關業務標準開展監管執法檢查,并將檢查結果依法公開的監管工作機制。

第三條本細則適用于甘肅省“互聯網+監管”系統中檢查實施清單中檢查方式為“雙隨機”并納入雙隨機抽查的檢查事項。對直接涉及公共安全和人民群眾生命健康重點領域監管,未列入“雙隨機”抽查事項清單的事項,按照重點領域監管方式嚴格監管。對通過投訴舉報、轉辦交辦發現的違法違規個案線索,要及時進行檢查、處置。對通過監測途徑發現的普遍性問題和突出風險,在開展有針對性的檢查時,要貫徹跨部門綜合監管理念,加強協同聯動,合理運用“雙隨機、一公開”監管,全面提升智慧監管水平。

第四條全州市場監管領域部門聯合“雙隨機、一公開”監管統一使用甘肅省“互聯網+監管”系統“雙隨機”監管子系統(以下簡稱“雙隨機”系統),實行全程電子化管理和抽查檢查信息的共享應用。各部門如果已有“雙隨機”監管系統,要將監管數據與省級“雙隨機”系統進行數據對接上傳,以保證監管數據統一完整。

第五條“雙隨機”系統中的監管事項清單、計劃制定、任務制定、監管對象錄入、監管人員錄入;監管對象名單抽取、監管人員抽取匹配;檢查計劃任務下達、檢查結果錄入審核及公示;后續處置、數據統計分析、數據存檔上報等各個工作環節在“雙隨機”系統操作實施,確保高效便捷、全程留痕、責任可溯。

第六條抽查系統中產生的監管事項清單、計劃制定、任務制定、抽查檢查結果等數據自動共享交換到“國家企業信用信息公示系統”(以下簡稱“公示系統”)、信用甘肅、甘肅省政務信息交換平臺,并定時向國家“互聯網+監管”系統上傳。

第七條全州市場監管領域相關部門“雙隨機、一公開”監管工作督查、考核評價,均通過抽查系統進行,由抽查系統自動統計并生成監管對象庫、監管人員庫、抽查計劃執行、抽查任務實施、抽查結果錄入公示、后續處置措施等工作數據。

第八條全州市場監管領域相關部門依據《甘肅省市場監管領域部門聯合抽查事項清單(第一版)》和甘肅省“互聯網+監管”系統監管事項目錄清單及檢查實施清單作為全省市場監管部門的隨機抽查事項清單。清單明確抽查事項、檢查對象、事項類別、檢查方式、檢查主體、檢查依據、檢查內容等。

第九條“雙隨機”系統檢查實施清單中的抽查內容分為日常檢查和專項檢查。專項檢查針對安全、質量、公共利益等重要領域,抽查比例和檢查頻次不設上限。日常檢查針對一般監管領域,抽查比例應根據監管實際情況嚴格進行限制,一般情況不高于10%。

第十條監管對象名錄庫分為市場主體名錄庫(企業等市場主體)和分類專項名錄庫(如場地場所、特定產品、行政相對人等)。

第十一條州級單位負責對照監管事項清單,統籌建立全州本業務條線監管對象庫,結合監管領域特點和風險分類對監管對象庫進行分類標注,包括專項庫名稱、對象類型、風險分類級別、對應專業監管要求等內容,并加強縣(市)單位指導、協調。各級單位按照“誰監管、誰維護”的原則,對照監管事項清單和建庫標準,采取批量導入和單個添加的方式在抽查系統中建立本轄區的市場主體名錄庫和分類專項名錄庫,實行動態維護,確保全面、準確。

第十二條監管人員名錄庫包括州、縣(市)兩級滿足業務要求的行政執法類公務員、具有行政執法資格的事業人員和從事日常監管工作的人員,各級要按照執法資質、業務專長等進行分類標注。對特定領域的抽查,還可建立檢測機構、科研院所、行業專家的非執法人員專家庫,滿足專業性抽查的需要。

第十三條州級單位負責設置本業務條線監管執法人員名錄庫建庫標準(即人員崗位分類標準),包括從事崗位類別、專業監管資格資質等。指導、協調縣(市)單位建立執法檢查人員名錄庫。各級部門按照“誰管理、誰維護”的原則,對照建庫標準,通過批量導入和單個添加等方式,在抽查系統中建立本單位從事雙隨機抽查檢查的各類執法檢查人員名錄庫,并實行動態維護。

第十四條州級單位負責制定發布全州“雙隨機、一公開”監管年度抽查工作計劃,并報本級人民政府備案,向社會公示。指導、協調縣(市)單位開展單部門和跨部門抽查工作。

第十五條年度抽查工作計劃應當明確各批次抽查的范圍、數量和時間安排,以及州級統一抽查和各縣(市)自行抽查的分配比例、不同地區的抽查比重和其他要求。抽查工作計劃應當充分考慮監管對象的存量、監管領域、監管覆蓋和執法力量配比等情況。

第十六條抽查工作計劃的制定應當針對不同風險等級、信用水平的檢查對象采取差異化分類監管,對于低風險檢查對象和守信市場主體,可適當降低抽查比例和頻次;對高風險監管對象、失信市場主體、重點監管領域實施重點監督檢查,適當提高抽查比例和檢查頻次。

第十七條原則上同一市場主體在一年內被抽中實施“雙隨機、一公開”檢查的次數不超過2次(含2次)。對重點領域企業,有多次被投訴舉報記錄、列入經營異常名錄、失信行為、嚴重違法違規記錄等情形的,或因專項整治、特殊事件或上級部門指令等情況另行部署定向抽查的,不受比例和頻次限制。

第十八條除年度抽查計劃中明確的抽查任務外,各級部門可以根據需要組織開展臨時抽查檢查。臨時抽查檢查任務參考年度抽查計劃任務執行,執行情況在抽查系統中予以記錄并公示。

第十九條各縣(市)在地方政府的統一領導下,按照抽查工作計劃和相關要求,依照“誰制定、誰完成、誰錄入”的原則,依據“雙隨機、一公開”抽查計劃制定抽查工作任務,依法依規開展抽查檢查工作。任務類型分為年度計劃任務和臨時任務。其中選定為年度計劃中某項任務的,其具體信息自動加載到任務表單欄,其執法結果自動歸集到年度抽查工作計劃完成情況統計表中。跨部門抽查中發起部門要提前與參與配合部門就檢查事項、檢查對象、執法檢查人員、抽查比例、檢查頻次等檢查要素進行事先協商確定。實施抽查任務時,發起部門和配合部門應當預先維護監管事項清單、監管對象庫、監管人員庫。按照“雙隨機、一公開”監管工作的要求,做到事項合并、檢查對象合并、執法人員合并。以隨機搖號方式抽取檢查對象、抽取執法檢查人員。

第二十條搖號隨機抽取檢查對象時,采取不定向方式(直接從檢查對象名錄庫所有主體中抽取)、定向方式(按照主體類型、經營規模、所屬行業、地理區域等特定條件隨機搖號抽取確定檢查對象)進行。抽查系統支持對同一任務的多類檢查對象按不同比例分別設置、逐項抽取、合并下達。

第二十一條搖號隨機產生檢查對象與監管執法人員隨機進行匹配,名單通過雙隨機系統和移動端分發至監管執法人員。

第二十二條同一任務執行時間段內,不同抽查計劃設置的任務抽取同一檢查對象的,要對不同任務進行合并,由任務執行部門一并實施,實現“進一次門、查多項事”。

第二十三條任務執行單位根據任務情況,結合本轄區地理環境、人員配備、業務專長、保障水平等客觀因素,選擇隨機抽取執法檢查人員的方式,抽取相應人員匹配到監管檢查對象并進行名單鎖定,每戶檢查對象不少于2名執法人員,其中1人為組長。某些檢查事項需要特定專家參與的,可根據實際情況從專家庫中隨機抽取或直接委派。對執法檢查人員有限,不能滿足本區域隨機抽查基本條件的,可以采取直接委派方式,或與相鄰區域執法檢查人員聯合進行隨機匹配。

第二十四條參與“雙隨機、一公開”監管工作的執法檢查人員,其執法范圍根據抽查任務確定,不受執法證上載明的區域范圍限制。抽取的執法檢查人員原則上不得更換,特殊原因調整更換人員需要報經任務執行部門領導同意后,在具備執法資格的其它人員中另行指派。執法檢查人員與檢查對象有利害關系的,應當申請回避,另行指派。

第二十五條檢查組長按照“進一次門、查多項事”的要求,負責抽查任務實施期間的組織協調管理,其它組員應當配合、服從組長的安排,分工協作完成抽查任務。

第二十六條執法檢查人員依照抽查系統自動匹配或手動選配適用的檢查表單,嚴格對照檢查標準進行檢查。

第二十七條檢查實施清單的檢查內容根據業務標準由省級部門參照相關法律法規和上級部門相關業務規則在甘肅省“互聯網+監管”系統檢查實施清單中制訂,并由省級部門統一發布,州、縣(市)兩級只負責認領和復用。檢查實施清單與監管事項對應,明確每個檢查事項的檢查內容、檢查方式、操作要領、發現問題情形、后續處理要求等內容。檢查表單與檢查實施清單關聯,便于執法檢查人員對照履行以及事后追溯查證。

第二十八條“雙隨機、一公開”監管工作可以根據實際情況依法采取書面檢查、實地核查、網絡監測、抽樣檢測等方式,可以依法利用其他政府部門檢查結論、司法機關生效文書和專業機構作出的專業結論,也可以委托專業機構開展審計、驗資、評估、檢驗檢測等第三方驗證活動。委托專業機構實施抽查檢查的,執法檢查人員應當加強業務指導和監督。

第二十九條執法檢查人員可以針對不同的檢查事項內容,依照相關法律法規、上級部門規章的規定行使監督檢查權,并視情況依法對當事人采取相應的監管措施。

第三十條執法檢查人員執行現場抽查檢查任務時,一般按照以下程序進行:

1.系統預查。檢查組按照檢查任務要求,通過檢查任務中涉及監管對象相關信息系統和檔案資料等,掌握檢查對象基本信息和動態狀況,結合抽查任務要求確定適合的檢查方法和檢查程序。經預查比對,按照“一對象一表單”的方式,確定符合本次抽查任務要求和抽查對象實際情況的檢查表。檢查表單可以事先打印,也可以應用抽查移動端實施檢查后再行打印。

2.現場檢查。現場檢查不得提前向檢查對象透露情況。法律法規或上級部門規章明確規定確需提前告知檢查對象的,依照有關規定執行。現場檢查人員從檢查組成員選派不得少于兩人,并應當規范著裝、出示執法證件,告知配合檢查的相關要求,提示準備好相關資料。檢查中發現違法違規等異常情況的,視情采取制作現場筆錄、初步提取證據、責令當事人停止違法活動、督促當事人整改等相應監管措施。責令停止違法與督促整改可以視情采取書面方式、口頭方式、移動執法設備打印等具體方式。現場檢查情況,包括發現問題、處置措施及整改情況等,記錄于相應檢查表中。檢查事項全部完成后,要求被檢查對象在相應檢查表的當事人欄目中簽字蓋章;應用抽查移動端系統功能實施檢查的,應當依照有關規定進行確認。

3.形成檢查結果。執法檢查人員匯總各個事項檢查情況,討論確認檢查表中的相關檢查結果,并由具體負責檢查的人員簽字確認。

4.結果審核與公示。除依法依規不適合公開的情形外,檢查結果經檢查組長或本部門領導審核同意,在本次抽查任務完成后20個工作日內(涉及產品質量抽檢,按照相關要求錄入)錄入抽查系統,該檢查結果即自動歸集到檢查對象名下。審核不同

意的,退回執法檢查人員重新作出檢查結論,再次上報審核。

第三十一條檢查結果一經公示不得擅自改變。如事后發現檢查結果確有錯誤的,應當按規定予以及時更正。檢查對象對檢查結果有異議的,應當自檢查結果公示之日起60日內,向抽查任務執行部門提交書面申請和相關證明材料。任務執行部門在收到申請材料之日起20個工作日內進行復查,經復查確有錯誤的予以更正,無錯誤的予以維持。復查情況自作出復查結果之日起15個工作日內反饋當事人。對異議結果不服的,當事人可以依法申請行政復議或提起行政訴訟。

第三十二條因檢查對象通過登記的住所(經營場所)無法聯系、不配合檢查情節嚴重、已注銷、被撤銷設立登記、被吊銷營業執照及相關許可證、登記許可機關遷移、已關閉停業或正在組織清算等情況,致使任務執行部門無法開展檢查的,可以直接形成檢查結果,視為完成本項檢查任務。對于不配合檢查情節嚴重的檢查對象,應當按照相關法律法規的規定對其采取相應處罰或懲戒措施。

第三十三條檢查中發現檢查對象存在違法違規行為且不能在規定期限內改正的,按照“誰審批、誰監管、誰主管、誰監管”的原則做好銜接,及時將發現的違法線索移交給負責日常監督的業務機構進行后續處置。需立案調查的,執法檢查人員初步固定證據,移送辦案機構依法查處。涉嫌犯罪的及時移送司法機關,防止監管脫節。后續處置原則上應當在本次檢查任務結束三個月內完結,并在后續監管完成后20個工作日內錄入抽查系統。

第三十四條檢查中各類檢查表和采集的重要證據材料,由檢查組參考行政處罰案卷格式整理裝訂成抽查卷宗,歸檔長期保存。對通過抽查移動端系統功能記錄和拍照等形成的電子數據,可通過抽查系統打印形成歸檔資料。

第三十五條“雙隨機、一公開”監管工作應當嚴格依法依規執行,執法檢查人員對其實施的檢查任務負責,具體包括:檢查事項和內容、提取的產品(留樣、商品)、提取的證據材料、制作的現場記錄、形成的檢查結果。不得妨礙被檢查對象正常的生產經營活動。對未履行、不當履行或違法履行“雙隨機、一公開”監管工作的,要依法依規嚴肅處理;涉嫌犯罪的,要移送有關機關依法處理。

第三十六條按照“盡職照單免責、失職照單問責”原則,落實“雙隨機、一公開”監管責任。對未按要求進行抽查檢查造成不良后果、未依法及時公示抽查檢查結果造成不良后果、不執行或者拖延執行抽查任務、未對抽查檢查中發現的涉嫌犯罪案件依法移送等情形,承擔相應行政責任。對已按照相關規定和抽查計劃安排履行抽查檢查職責、因現有專業技術手段限制未發現問題、檢查對象發生事故與執法檢查人員的抽查檢查不存在因果關系、受委托的專業機構出具虛假報告等導致錯誤判定或者處理等情形,免予追究相關責任。

第三十七條各縣(市)可按照本細則要求,結合各自實際,對本地區“雙隨機、一公開”監管工作做出細化規定。

第三十八條本細則由臨夏州“互聯網+監管”工作推進小組辦公室負責解釋,自發布之日起施行。